市場監(jiān)管服務型執(zhí)法創(chuàng)新繪就營商新圖景
2025-05-13 中國質量萬里行 點擊：次
摘要：隨著市場經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，市場監(jiān)管領域在執(zhí)法與服務層面面臨新挑戰(zhàn)。如何在嚴厲打擊市場主體違法行為、筑牢公平市場秩序防線的同時，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航，提升公眾對市場的信任度，成為亟待破解的重要課題。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊積極踐行各級要求，著力做好促進過罰相當、推動執(zhí)法端口前移、轉變執(zhí)法觀念三個方面的一系列創(chuàng)新舉措。這一創(chuàng)新實踐既彰顯了執(zhí)法溫度與力度的有機統(tǒng)一，也為持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)市場主體活力提供了堅實保障，有力推動了一流營商環(huán)境建設向更高水平邁進。
關鍵詞：市場監(jiān)管；服務型執(zhí)法；過罰相當；服務意識
2024年10月18日，市場監(jiān)管總局印發(fā)《關于牢固樹立監(jiān)管為民理念推行服務型執(zhí)法的指導意見》，要求在全國市場監(jiān)管部門推行服務型執(zhí)法新模式；河北省市場監(jiān)督管理局印發(fā)《河北省市場監(jiān)管領域服務型執(zhí)法模式試點方案》，提出樹立市場監(jiān)管服務意識，將服務貫穿于行政執(zhí)法全過程；衡水市市場監(jiān)督管理局從行風建設、規(guī)范涉企行政執(zhí)法、反面案例警示教育等多方面推進服務型執(zhí)法工作。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊嚴格按照各級市場監(jiān)管部門要求，主動破題，創(chuàng)新工作思路，從著力促進過罰相當、推動執(zhí)法端口前移、轉變執(zhí)法觀念三個方面科學構建管理、執(zhí)法和服務“三位一體”的服務型執(zhí)法模式，努力提升執(zhí)法規(guī)范化、精細化水平。
一、促進過罰相當：平衡法理情，彰顯執(zhí)法溫度
《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第5條規(guī)定：“設定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。”這是市場監(jiān)管部門執(zhí)法時應做到過罰相當?shù)姆梢罁?jù)。然而，各地市場監(jiān)管執(zhí)法“小過重罰”屢見不鮮，福建閩侯一老農(nóng)因銷售農(nóng)殘超標芹菜獲利14元被罰5萬元，陜西榆林個體工商戶羅某夫婦因賣5斤農(nóng)殘超標芹菜被罰6.6萬元，廣東某縣超許可經(jīng)營“拍黃瓜”獲利34元被罰5萬元等“小過重罰”案件，引起社會輿論高度關注，對市場監(jiān)管形象造成不良影響。
（一）剖析傳統(tǒng)弊端：小過重罰現(xiàn)象及成因探究
從過錯角度分析，此類案件當事人違法情節(jié)輕微，并未造成嚴重的社會危害，涉案金額也較低。從處罰的角度分析，對輕微違法行為無須進行過重的處罰，處罰不應導致當事人生產(chǎn)經(jīng)營難以為繼。小過重罰案件的產(chǎn)生有以下方面因素：一是部分執(zhí)法人員運用法律的能力有待提升，未能結合具體案情綜合運用從輕、減輕或不予處罰，存在“不會用”法的問題；二是部分執(zhí)法人員存在對瀆職風險的畏懼和追責問責的擔憂，“過罰相當”原則在適用中趨于“失靈”，出現(xiàn)“不敢用”法的問題；三是部分執(zhí)法人員執(zhí)法手段單一、理念落后、服務意識不足，只為完成任務、一罰了之，產(chǎn)生了“只罰不管”的問題。
（二）創(chuàng)新執(zhí)法舉措：多管齊下實現(xiàn)過罰均衡
一是突破法律適用障礙，準確適用過罰相當原則。2024年2月9日，國務院印發(fā)《關于進一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設定與實施的指導意見》（以下簡稱《意見》），為準確適用過罰相當原則作出了細化規(guī)定。一方面，《意見》細化了“過”與“罰”的考量因素，要求統(tǒng)籌考慮當事人的主觀過錯、獲利情況，將“過”與“罰”的考量因素具體化。另一方面，明確單行法和《行政處罰法》的適用關系。根據(jù)《意見》，行政機關實施處罰時，如果單獨適用單行法難以體現(xiàn)過罰相當原則，但符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕、減輕、不予處罰等情形的，要適用《行政處罰法》�！兑庖姟窞樵趫�(zhí)法實踐中綜合運用《行政處罰法》，準確適用過罰相當原則，提供了操作依據(jù)。
二是貫徹落實“首違不罰、輕微免罰”清單制度。國家市場監(jiān)督管理總局出臺《市場監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單（一）》以及《市場監(jiān)管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》，河北省市場監(jiān)督管理局印發(fā)《河北省市場監(jiān)督管理系統(tǒng)減輕行政處罰事項清單》，給市場經(jīng)營主體一定容錯空間，直接為做到過罰相當提供了法律依據(jù)。
三是準確行使行政處罰自由裁量權。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊認真貫徹落實“首違不罰、輕微免罰”“減輕行政處罰”等清單制度，科學規(guī)范行使裁量權，避免“類案不同罰”。重點做好案件審核及法律審核，在每一個行政處罰案件中做到準確研判事理、情理和法理，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等多方面因素。
四是堅持處罰與教育相結合。通過綜合運用行政建議、告誡、約談、提示等非強制手段，引導相對人主動糾正違法行為、消除危害后果。做到寬嚴相濟、法理相融，實現(xiàn)行政手段對相對人損害最小的目標。
二、推動執(zhí)法端口前移：從末端到源頭，強化監(jiān)管效能
推動市場監(jiān)管執(zhí)法端口前移是衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊正在探索推行的新型執(zhí)法模式，其核心是通過事前預防和指導服務，將執(zhí)法重心從末端處罰轉向源頭治理。它強調了預防性、服務性和全面性，旨在通過主動介入，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)和改正潛在問題，降低違規(guī)風險，提高市場整體水平。同時執(zhí)法端口前移也強調了市場監(jiān)管部門與企業(yè)之間的合作，市場監(jiān)管部門從單一的執(zhí)法者角色轉變?yōu)榉⻊仗峁┱吆椭笇д撸瑥?ldquo;救火隊”轉變?yōu)?ldquo;守夜人”。通過提供專業(yè)服務，幫助市場參與者提升合規(guī)性，共同維護市場秩序。
（一）反思傳統(tǒng)局限：事后懲罰為主的困境剖析
傳統(tǒng)的市場監(jiān)管多以事后懲罰為主，往往注重對違法行為的追責，而忽視了對市場秩序的維護和企業(yè)合規(guī)性的引導，導致問題暴露時往往已造成不可逆損害，且市場主體合規(guī)成本畸高，監(jiān)管效能遞減。這種“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的執(zhí)法方式，可能導致行政資源的浪費，且對企業(yè)和社會的長遠發(fā)展不利。市場監(jiān)管部門側重事后懲罰的原因一是受長期以來執(zhí)法歷史慣性的影響，法律體系也普遍以“禁止性條款+處罰措施”為主，對企業(yè)合規(guī)義務的規(guī)定較為模糊；二是受監(jiān)管資源結構性短缺的影響，市場主體數(shù)量激增與監(jiān)管力量不足的矛盾日益突出，導致做好前期執(zhí)法服務較為困難。
（二）探索新路徑：前端發(fā)力筑牢市場防線
一是強化事前體檢，深化源頭治理。把預防違法行為發(fā)生、服務經(jīng)營主體健康發(fā)展作為重要任務。通過建立健全與經(jīng)營主體的常態(tài)化溝通機制，幫助經(jīng)營主體強化違法風險防控意識，提升內部管理能力水平。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊堅持入企服務，針對企業(yè)知識產(chǎn)權保護進行指導，協(xié)助衡水某酒業(yè)股份有限公司就其“十八酒坊”品牌申請“燕趙十八酒坊”商標無效的裁決，切實從源頭上保護企業(yè)合法權益。
二是推進市場主體信用修復提質。市場監(jiān)管信用修復工作，作為信用體系建設中的重要組成部分，對企業(yè)發(fā)展、市場活力激發(fā)以及社會信用環(huán)境優(yōu)化有著不可忽視的作用。通過這一機制，能夠引導市場主體樹立正確的信用意識，認識到信用的重要性，自覺遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則，主動維護自身信用。常規(guī)上市場監(jiān)督管理部門對行政處罰主體進行信用修復往往是被動受理，不僅體現(xiàn)了市場監(jiān)管信用修復工作的滯后性，而且不利于市場主體業(yè)務的正常經(jīng)營。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊通過前移事項辦理端口，主動對已履行相關責任義務且公示到期的行政處罰主體進行信用修復，得到了市場主體一致好評。
三是注重行政處罰案件警示作用。梳理研判個案中發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時對同類企業(yè)進行預警，推動企業(yè)自我糾錯，做到處罰一個企業(yè)，警示整個行業(yè)的社會效果。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊堅持做到“誰執(zhí)法、誰普法”，通過正常法律宣傳和典型違法案例警示正反兩方面對企業(yè)進行教育，真正使法律意識深入人心，令企業(yè)合法經(jīng)營。
三、轉變執(zhí)法觀念：增強服務意識，塑造良好形象
做好服務性執(zhí)法工作，執(zhí)法人員的素質能力是關鍵。執(zhí)法人員作為政府與市場主體、群眾溝通的橋梁，其服務意識直接影響政府形象。良好的執(zhí)法環(huán)境會使市場主體對政府產(chǎn)生信任，進而提升政府在群眾心中的公信力。只有執(zhí)法人員從思想上真正認識到服務的重要性，才能在實際工作中主動地探索創(chuàng)新執(zhí)法方式，積極推行柔性執(zhí)法、包容審慎監(jiān)管，將服務與執(zhí)法有機結合。服務意識能促使執(zhí)法人員轉變傳統(tǒng)執(zhí)法觀念，從“管理者”轉變?yōu)?ldquo;服務者”，推動市場監(jiān)管部門從以罰代管向寓服務于市場主體轉變，全面提升執(zhí)法的科學性和有效性，助力服務型執(zhí)法改革目標的實現(xiàn)。
（一）正視現(xiàn)存問題：執(zhí)法人員服務短板解析
在日常執(zhí)法中，部分執(zhí)法人員將監(jiān)管權力視為工作核心，過度強調執(zhí)法的權威性和強制性。缺乏對市場主體的引導和幫助，在開展執(zhí)法檢查時，往往是“查完了事”，不注重向企業(yè)反饋檢查結果，不提出改進建議，沒有幫助企業(yè)提升合規(guī)經(jīng)營能力，使執(zhí)法檢查淪為形式化的程序。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的因素包括：一是培訓教育機制不完善，當前市場監(jiān)管部門的培訓教育工作側重于法律法規(guī)和執(zhí)法技能的傳授，對服務意識、溝通技巧、群眾工作方法等方面的培訓相對較少；二是考核激勵機制導向偏差，現(xiàn)有的考核激勵機制往往更注重執(zhí)法案件數(shù)量、罰款金額等硬性指標，對執(zhí)法人員在服務市場主體、化解矛盾糾紛、促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營等方面的工作成果缺乏科學的評價和激勵；三是工作壓力較大，市場監(jiān)管工作任務繁重，執(zhí)法人員面臨著監(jiān)管對象數(shù)量多、監(jiān)管領域廣、執(zhí)法要求高等多重壓力。
（二）多維賦能服務：構建市場監(jiān)管執(zhí)法新生態(tài)
一是開展事后回訪，優(yōu)化執(zhí)法社會效應。建立健全事后督導服務機制，通過涉案主體“回頭訪”、相關事項“回頭看”、相關產(chǎn)品“回頭檢”等強化案后跟蹤指導，幫助涉案主體合規(guī)經(jīng)營。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊通過設計回訪碼一方面征求行政管理對象的意見建議，一方面抓好執(zhí)法后續(xù)服務，督促對發(fā)現(xiàn)的問題整改落實。通過建立健全整改核查機制，加強行政指導，督促免罰減罰經(jīng)營主體及時糾正違法行為，確保免罰不免責。
二是推進執(zhí)法全程記錄制度落地。將執(zhí)法全過程記錄作為執(zhí)法監(jiān)督、案件審核、責任追究的重要依據(jù)。法制審核人員在審核案件時，不僅審查書面材料，還要查看音像記錄，全面了解執(zhí)法過程，確保執(zhí)法程序合法、證據(jù)充分。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊建設執(zhí)法支隊調度平臺，執(zhí)法人員配備網(wǎng)絡執(zhí)法記錄儀，實現(xiàn)執(zhí)法全過程后臺錄像監(jiān)控，倒逼執(zhí)法人員嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法。通過定期對執(zhí)法記錄進行分析研判，總結執(zhí)法過程中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，針對性地開展執(zhí)法培訓和業(yè)務指導。
三是縱深推進群眾身邊腐風頑疾整治。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊錨定作風建設“總開關”，將服務意識培育融入執(zhí)法隊伍建設全過程，以鐵腕執(zhí)法與溫情服務雙向發(fā)力，全力構筑公平競爭的市場秩序新高地。聚焦群眾關切，堅持問題導向精準施策、目標導向靶向攻堅，扎實開展殯葬領域違法違規(guī)行為專項治理，聯(lián)動推進制售假劣肉制品、農(nóng)村假冒偽劣食品等重點領域整治行動，以“零容忍”態(tài)度向群眾身邊不正之風和腐敗問題亮劍。通過構建“執(zhí)法+服務”雙輪驅動模式，既以雷霆之勢規(guī)范市場亂象，又以暖心舉措回應民生訴求，切實將執(zhí)法效能轉化為群眾獲得感、市場發(fā)展力。
四是創(chuàng)新柔性執(zhí)法機制。對違法行為輕微、產(chǎn)品抽檢合格，僅存在標簽、商標及外包裝違法的情況，支隊實施“標簽分離”柔性執(zhí)法，僅沒收違規(guī)標識與包裝材料，退還合格產(chǎn)品。執(zhí)法全程嚴格遵循法定程序，通過文字記錄、證據(jù)固化確保執(zhí)法規(guī)范。建立專項臺賬跟蹤案件，定期回訪督促經(jīng)營者更換合規(guī)標識，同步開展行政指導，強化整改效果。此舉在維護法律剛性的同時釋放執(zhí)法溫度，既快速糾正市場違規(guī)行為，又避免過度處罰影響經(jīng)營，有效降低企業(yè)整改成本，激發(fā)市場主體創(chuàng)新活力，助力構建包容審慎的營商環(huán)境。
四、結語
衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊創(chuàng)新探索服務型執(zhí)法模式。嚴格落實“首違不罰、輕微免罰”制度，精準裁量，罰教結合，彰顯執(zhí)法溫度。推動執(zhí)法端口前移，以事前體檢、信用修復等舉措強化源頭治理，提升監(jiān)管效能。同時，通過事后回訪優(yōu)化服務，依托執(zhí)法全過程記錄規(guī)范行為，整治不正之風錘煉隊伍，全面增強執(zhí)法人員服務意識，構建和諧執(zhí)法關系，提升政府公信力，為市場監(jiān)管提供創(chuàng)新實踐樣本。
實踐證明，服務型執(zhí)法是契合市場經(jīng)濟發(fā)展新需求、實現(xiàn)市場監(jiān)管目標的有效路徑。未來，衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊將持續(xù)深化服務型執(zhí)法新模式，完善制度機制，加強執(zhí)法隊伍建設，創(chuàng)新執(zhí)法方式，優(yōu)化營商環(huán)境，為市場經(jīng)濟高質量發(fā)展提供堅實保障。
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